金融證券行業(yè)解決方案

行業(yè)背景和業(yè)務痛點

    隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和改革開放的深入，證券企業(yè)的業(yè)務檔案數(shù)量與全社會資本、財富等息息相關，證券業(yè)務檔案的利用需求也呈現(xiàn)出新的變化，利用更加頻繁，利用目的更加多樣化，在我國政治、經(jīng)濟中發(fā)揮著更加重要的作用。

    2015年由國家檔案局發(fā)布的《金融企業(yè)業(yè)務檔案管理規(guī)定》、2019年由國家檔案局頒發(fā)的《證券業(yè)務檔案管理規(guī)范》，分別對金融、證券業(yè)務檔案管理要求、歸檔范圍、歸檔時間等進行規(guī)定，并明確提出“證券企業(yè)業(yè)務檔案應當集中管理，為檔案機構配置檔案管理現(xiàn)代化、檔案信息化所需的設備設施，加快證券業(yè)務電子文件及電子檔案收管存用，保障檔案信息化建設與證券業(yè)務建設同步進行?！?/p>

    但是，一直以來，金融企業(yè)檔案部門只注重管理類檔案的管理，業(yè)務檔案由業(yè)務部門管理，致使業(yè)務檔案管理不規(guī)范，檔案丟失和利用檔案辦理假業(yè)務現(xiàn)象時有發(fā)生。尤其是金融業(yè)務電子化之后，業(yè)務檔案更多的以電子形式存在，金融企業(yè)往往不將它列入歸檔范圍。

業(yè)務痛點

    1.證券業(yè)務辦理環(huán)節(jié)長，檔案收集周期長，易丟失

    2.證券業(yè)務種類多，經(jīng)辦人多，人員變動導致檔案收集不全

    3.未經(jīng)過科學分類，組件組卷不科學，檔案查找不方便

    4.對檔案歸檔依據(jù)不明確，歸檔范圍不清晰

    5.檔案思維和業(yè)務思維差異，導致檔案管理員與業(yè)務人員的管理沖突

總體框架

    確立“統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一標準、試點先行、穩(wěn)步推進”管理思路，最終實現(xiàn)集中管控的目標。

    1.轉變觀念，提高金融證券類檔案工作在企業(yè)建設發(fā)展中的地位作用

    2.完善制度，保障檔案工作有章可循，有規(guī)可依

    3.創(chuàng)新管理，探索金融證券業(yè)務檔案管理新模式

    4.深化服務，創(chuàng)新人工智能與大數(shù)據(jù)技術助力檔案信息資源深度挖掘

特點及優(yōu)勢

    企業(yè)數(shù)字（智慧）檔案館建設項目按照國家檔案局有關數(shù)字檔案館（室）建設的規(guī)定、電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范的總體要求，結合實際情況，以“存量數(shù)字化、增量電子化、安全**、保障有力”的原則進行建設和落實。它并非簡單地對原有檔案進行數(shù)字化處理，而是從采集自動化、存儲安全化和服務人性化等方面入手，全面構建統(tǒng)一的智慧運營平臺，將有力推動檔案管理中心向現(xiàn)代化數(shù)字檔案信息中心轉型，為金融證券企業(yè)檔案信息資源的科學存儲和高效利用開辟新道路。數(shù)字（智慧）檔案館建成后，還能進一步節(jié)約企業(yè)成本，提高會計部門、業(yè)務部門的管理便攜性，實現(xiàn)會計憑證的不見單審批和無紙化辦公，形成“綠色賬簿”。

應用典型客戶

    國泰君安證券股份有限公司

    招商證券股份有限公司

    中山證券有限責任公司

    宏源證券股份有限公司

    九州證券股份有限公司

    東興證券股份有限公司